Compliance in Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Emittenten von Finanzinstrumenten

Compliance in Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Emittenten von Finanzinstrumenten

von Julian A. Harm, Julian Harm
Taschenbuch - 9783631581568
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Beschreibung

In diesem Buch werden die Auswirkungen des Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetzes auf die Compliance von Wertpapierdienstleistungsunternehmen untersucht. Der Fokus liegt hierbei auf der rechtlichen Einordnung des von diesen Unternehmen zu bestellenden Compliance-Beauftragten sowie dessen Verortung innerhalb der aktienrechtlichen Kompetenzordnung. Des Weiteren befasst sich die Arbeit mit der Compliance von Emittenten im Rahmen der Möglichkeit zur Selbstbefreiung von der Ad-hoc-Publizitätspflicht nach § 15 Abs. 3 WpHG. Neben einer Beleuchtung der einzelnen Tatbestandsmerkmale der Norm wird aufgezeigt, dass die Vorschrift das Geschäftsleiterermessen grundsätzlich zu einer Handlungspflicht hin zur Einrichtung einer dauerhaften Compliance-Organisation verdichtet.

Details

Verlag Peter GmbH Lang
Ersterscheinung Oktober 2008
Maße 206 mm x 146 mm x 17 mm
Gewicht 360 Gramm
Format Taschenbuch
ISBN-13 9783631581568
Auflage Nicht bekannt
Seiten 276

Schlagwörter